Investigațiile de birou la întreprinderi nu sunt atât de rare. Impulsul acestei proceduri este un document separat numit „Ordin de efectuare a unei investigații interne”, redactat ca urmare a oricărei situații de urgență din organizație.

FIȘIERE

Ce ar putea justifica o investigație

Fișa postului oricărui angajat conține o secțiune care prescrie responsabilitatea pentru anumite încălcări. De obicei, există articole despre:

  • daune aduse companiei
  • deteriorarea mărfurilor bunuri materiale,
  • nerespectarea disciplinei muncii,
  • performanța neglijentă a funcțiilor de muncă,
  • divulgarea secretelor comerciale etc.

Toate aceste infracțiuni pot duce la consecințe destul de grave pentru organizație și pot deveni motivul unei anchete oficiale. Și dacă s-a întâmplat acest lucru, atunci „investigația” internă va ajuta la stabilirea adevăratei cauze a incidentului și la determinarea gradului de vinovăție al unuia sau altuia angajat.

Procedura de investigare

În unele tipuri de infracțiuni, cercetarea este în sarcina angajatorului, în alte cazuri este o inițiativă voluntară a șefului. Dacă o astfel de investigație nu este efectuată, atunci angajatul va putea face recurs pedeapsa disciplinara la care a fost supus.

Cu toate acestea, procedura de investigare este destul de lungă și responsabilă, prin urmare, o comisie specială este numită pentru aceasta printr-un ordin separat. Sarcina sa principală este de a clarifica circumstanțele a ceea ce s-a întâmplat, de a discuta cu presupușii autori, de a stabili gradul de vinovăție a acestora și de a calcula prejudiciul cauzat organizației.

Comitetul trebuie să includă cel putin trei persoane din diferite divizii ale companiei. Toți aceștia trebuie să fie specialiști suficient de calificați și competenți pentru a desfășura o investigație de înaltă calitate, la nivelul corespunzător, având analizate toate motivele, relațiile cauzale și alte circumstanțe. În același timp, este necesar să se acționeze cu mare atenție, fără a permite încălcarea drepturilor lucrătorilor. De regulă, comisia include:

  • ofițer de securitate internă
  • avocat,
  • contabil sau economist
  • muncitor tehnic, de exemplu inginer etc.

În comitet poate fi inclus și șeful companiei.

Rezultatele investigației

În urma cercetării, comisia într-un act special își ia decizia care, în cazul probei vinovăției salariatului, servește drept temei pentru aplicarea unei pedepse disciplinare asupra acestuia.

De obicei, în astfel de cazuri, pedeapsa vine sub forma unei mustrări sau chiar a unei concedieri, rareori cineva reușește să iasă cu o remarcă. În plus, angajatul poate suporta și răspundere financiară (dacă s-au dovedit faptele de deteriorare intenționată a proprietății întreprinderii).

În situații speciale, o anchetă internă poate servi drept bază pentru inițierea unui dosar administrativ sau chiar penal, precum și a duce la introducerea unui proces civil împotriva făptuitorului.

Cine scrie comanda

Secretarul organizației, sau angajatul care este reprezentantul autorizat al șefului, este direct implicat în întocmirea ordinului. Totodată, ordinul în sine este întotdeauna scris în numele directorului companiei și trebuie certificat prin semnătura acestuia (în cazul absenței acestuia de la locul de muncă, de către adjunctul în exercițiu).

Baza comenzii

Orice comandă trebuie să aibă o bază. În acest caz, este fie o reprezentare a șefului secției/șefului unității în care a fost descoperită încălcarea. Comanda trebuie să includă un link către acest document.

Cum se face o comandă

Până în prezent, nu există un eșantion standard unificat al unui ordin pentru o investigație internă în legătură cu un angajat delincvent. Întreprinderile și organizațiile îl pot scrie sub orice formă sau pot folosi un șablon dezvoltat în cadrul întreprinderii, în funcție de nevoile acesteia (în acest caz, forma comenzii trebuie aprobată în politica uniformă a firmei).

Un ordin de anchetă ar trebui să includă o serie de informații de bază. Acest:

  • numele companiei angajatoare,
  • datele personale ale angajatului: funcția acestuia, numele complet, informații despre incident,
  • link de bază,
  • informații despre persoanele responsabile de implementarea acestuia.

De asemenea, comanda trebuie să fie numerotate si datate. Nu este necesară ștampilarea documentului, deoarece din 2016, cerința legii de a entitati legale(ca și anterior pentru întreprinzătorii individuali) privind utilizarea ștampilelor și a sigiliilor în muncă a fost anulată.

Cum se plasează o comandă

Ordinul este scris într-un singur exemplar. Poate fi întocmit atât pe o foaie obișnuită în format A4, cât și pe antetul întreprinderii, în formă tipărită sau scrisă de mână (toate acestea nu joacă un rol). Cu toate acestea, trebuie să conțină semnături:

  • lider de companie,
  • angajati responsabili
  • dacă este necesar, persoana în privința căreia a fost întocmit.

comanda de mostre

  1. La început, în stânga sau în dreapta (nu contează), este scris numele organizației indicând statutul organizatoric și juridic al acesteia (adică CJSC, OJSC, IP, LLC), precum și data și numărul documentului.
  2. După aceea, cuvântul „Ordine” este introdus în mijloc și sensul său este transmis pe scurt puțin mai jos (în acest caz, „despre o anchetă oficială”).

    3. Apoi se află partea principală a comenzii.

  3. Mai întâi, aici se introduce o „prefață”, adică informații despre situația de urgență (încălcare, abatere etc.) și angajatul care a comis-o, se indică data incidentului.
  4. Apoi, ordinea în sine este scrisă în paragrafe separate. Aici este desemnată componența comisiei (se indică funcțiile angajaților întreprinderii, numele de familie, prenumele, patronimele acestora) cu alocarea președintelui și a membrilor obișnuiți, sunt prescrise scopurile și obiectivele acestora, inclusiv întocmirea unui concluzie asupra anchetei.
  5. Un articol separat este atribuit persoanei responsabile de executarea comenzii.
  6. După aceea, în document este introdusă o referință la bază (cu numărul și data acesteia).
  7. La final, ordinul este semnat de către șef, precum și toți angajații menționați în acesta.

Un angajat al oricărei companii este în mod necesar responsabil pentru ceva. El este responsabil pentru computerul pe care lucrează în birou, pentru bunurile care sunt stocate în depozitul său și chiar pentru informații, a căror dezvăluire echivalează cu o încălcare a secretelor comerciale.

Iar dacă valorile corporale sau necorporale care i-au fost încredințate au fost deteriorate sau pierdute, angajatorul are dreptul de a afla cauza prejudiciului. Pentru a face acest lucru, se emite un ordin de efectuare a unei investigații interne la întreprindere.

Pentru ce este documentul?

Atunci când o organizație descoperă o lipsă de active, pierderea proprietății sau a documentelor, scurgerea de informații etc., în timpul unui audit sau ca urmare a unei alte acțiuni, este necesar:

  • determinați valoarea pagubei;
  • aflați cauza apariției acesteia;
  • găsiți persoana responsabilă, care nu trebuie să fie angajatul care este responsabil pentru siguranța bunului pierdut sau deteriorat.

În acest scop este numită o comisie care ar trebui să includă specialişti capabili să evalueze prejudiciul şi să afle cauza acesteia. De obicei, include un consilier juridic, un ofițer de securitate, un economist (sau Contabil șef), inginer și alții. Crearea acestui organism este permisă de Codul Muncii al Federației Ruse (articolul 247).

Scopul comisiei este o anchetă internă, care este responsabilitatea angajatorului în conformitate cu legislația muncii a Federației Ruse. Îndeplinirea acestei obligații trebuie efectuată înainte de a se lua o decizie privind pedepsirea unui anumit angajat.

Fără această anchetă, chiar dacă angajatul este vinovat, acesta va avea dreptul de a face apel împotriva deciziei de pedepsire a acestuia în instanță.

Crearea unei comisii și necesitatea efectuării unei anchete sunt formalizate printr-un ordin pentru întreprindere.

Cine o compune?

Acest ordin se întocmește de către secretar sau altă persoană împuternicită pe baza deciziei șefului organizației, făcută la propunerea șefului serviciului de pază sau a șefului compartimentului unde a fost descoperită prejudiciul.

Puncte cheie

Acest document este în curs de compilare în formă liberă pe antetul organizației, care indică numele și adresa legală a acesteia. Textul trebuie să conțină numărul de ordine al lucrării, data și locul întocmirii (se indică orașul) și titlul „Despre efectuarea unei investigații interne”.

Documentul începe prin a indica motivul întocmirii sale: „În legătură cu...”, „Din motivul...”, etc.

  • indicat necesitatea unei anchete. De exemplu: „Efectuați o investigație internă asupra faptului prejudiciului (pierdere, dezvăluire)...”;
  • paragraful următor indică numirea comisiei pentru a verifica împrejurările producerii prejudiciului. Sunt enumerate funcțiile și numele complete ale membrilor săi;
  • ultimul articol este numirea unei persoane care trebuie să asigure controlul pentru executarea ordinului. Această persoană poate fi fie liderul însuși, fie o altă persoană. Pentru a face acest lucru, se face o intrare „Controlul executării comenzii este alocat la (poziția, numele complet)”.

Urmează semnătura capului, transcrierea și poziția acestuia ( CEO, director etc.). După aceea, se scrie sintagma „Familiarizat cu ordinul”, iar fiecare dintre membrii desemnați ai comisiei trebuie să semneze și să pună o transcriere a semnăturii sale.

Auditul intern în organele și direcțiile Ministerului Afacerilor Interne este o activitate desfășurată în cadrul procedurilor disciplinare de către funcționarii împuterniciți. Se urmărește colectarea și studierea în timp util, cuprinzătoare, completă și obiectivă a materialelor asupra faptului unei abateri disciplinare sau a nerespectării. atributii functionale angajati. Procedura de desfășurare a inspecțiilor interne în Ministerul Afacerilor Interne este definită în Ordinul Ministerului din 2013 nr. 161. Să luăm în considerare pe scurt conținutul acesteia.

Dispoziții generale

161 Ordinul Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la desfășurarea inspecțiilor interne” se aplică direcțiilor centrale, organelor teritoriale, instituțiilor de învățământ, organizațiilor de cercetare, medicale și sanitare, sanatoriului și stațiunilor, direcțiilor raionale de logistică, altor direcții și organizații create. să îndeplinească sarcinile și să implementeze competențele conferite Direcției Afaceri Interne a Federației Ruse. Procedura stabilită în document este obligatorie pentru respectarea de către funcționarii publici de stat, angajații organelor, direcțiilor, organizațiilor cuprinse în sistemul Ministerului Afacerilor Interne.

Reglementare de reglementare

Inspecțiile interne în Ministerul Afacerilor Interne se efectuează în conformitate cu legi federale:

  1. „Despre Poliție” (Nr. 3-FZ).
  2. „Cu privire la serviciul în Departamentul Afacerilor Interne” (nr. 342-FZ).

În plus, aceste activități sunt reglementate de Carta disciplinară a Departamentului Afacerilor Interne, aprobată la 14 octombrie 2012 prin Decretul prezidențial nr. 13775.

Reguli generale

Cu privire la faptele dezvăluirii unor informații constitutive de secret de stat de către polițiști, pierderea purtătorilor acestora, alte încălcări ale regimului de secretizare instituit în direcțiile, organizațiile și organele Ministerului Afacerilor Interne, cercetările interne se efectuează în modul stabilit. prin decretul guvernamental nr.3-1 din 2004.

Activitățile de verificare se desfășoară prin decizie a ministrului afacerilor interne, viceministrului, șefului (șefului) unității relevante (organism, organizație), adjunctul acestuia la nivel regional, raional, interregional.

Decizia de a iniția o inspecție cu privire la un angajat al Serviciului de Securitate Afaceri Interne este luată de ministru, șeful Direcției principale a Serviciului de Securitate, precum și șeful subdiviziunii teritoriale relevante a Ministerului Afacerilor Interne. de comun acord cu conducerea Direcţiei Principale Afaceri Interne.

Restricții

Pe parcursul desfășurării Ministerului Afacerilor Interne, angajaților care o desfășoară le este interzis să efectueze acțiuni care intră în competența organelor de cercetare prealabilă și de anchetă. Angajații autorizați nu au dreptul să dezvăluie informații identificate sau devenite cunoscute, legate indirect sau direct de angajații în privința cărora a fost inițiată procedura.

Dacă în acțiunile angajatului inspectat se găsesc semne ale unei infracțiuni sau abatere administrativă, aceasta informatie trebuie să fie înregistrate și verificate în conformitate cu procedura stabilită de lege.

Reguli de organizare a procedurii

La baza efectuării unui audit intern în Ministerul Afacerilor Interne se află necesitatea stabilirii împrejurărilor, cauzelor și naturii. abatere disciplinara săvârșită de un angajat, confirmarea prezenței/absenței faptelor prevăzute la articolul 29 din Legea federală nr. 3. Procedura poate fi declanșată și la cererea unui angajat.

O instrucțiune către un angajat autorizat al Ministerului Afacerilor Interne de a efectua un audit intern în conformitate cu Ordinul nr. 161 se realizează prin întocmirea unei rezoluții într-un spațiu liber a unui document care descrie temeiurile conducerii acestuia. Este permisă întocmirea unui act separat sau folosirea unui formular special care indică data și număr de înregistrare documentul la care se referă.

Sincronizare

În conformitate cu Ordinul nr.161 al Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la efectuarea inspecțiilor interne”, decizia trebuie luată în termen de două săptămâni de la data primirii de către șeful de resort a informațiilor care stau la baza inițierii acesteia.

Perioada alocată pentru implementarea activităților de verificare nu include timpul în care salariatul este în incapacitate de muncă, șederea acestuia în concediu (călătorie de afaceri), absența acestuia din serviciu din alte motive. motive întemeiate. Aceste circumstanțe trebuie documentate - un certificat de la Departamentul de personal organ competent, divizie, organizare a Ministerului Afacerilor Interne.

Termenul pentru efectuarea unui audit intern nu poate depăși 1 lună de la data deciziei în cauză. În cazul în care ultima zi a evenimentului cade într-un weekend sau sărbătoare, ziua finalizării va fi ziua lucrătoare anterioară.

Nuanțe

În conformitate cu prevederile Ordinului Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la procedura de efectuare a inspecțiilor interne”, dacă sunt identificate motivele specificate în partea 2 a articolului 52 din Legea federală nr. 342, un angajat împuternicit să efectueze verificarea activitățile trebuie să prezinte un raport supervizorului său cu privire la eliberarea acestuia de la participarea la procedură. Dacă această cerință nu este îndeplinită, rezultatele obținute vor fi invalidate. Într-o astfel de situație, competențele relevante sunt atribuite unui alt angajat al Ministerului Afacerilor Interne. Pentru un audit intern sunt alocate încă 10 zile, în conformitate cu Ordinul 161.

Cazuri speciale

Conform Ordinului Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse „Cu privire la efectuarea inspecțiilor interne”, inițierea procedurii în legătură cu un angajat într-o călătorie de afaceri se realizează prin decizie a șefului unității, organismului, organizație care l-a trimis.

În cazul în care se iau măsuri în raport cu mai mulți salariați care au săvârșit abateri disciplinare, dacă este imposibilă finalizarea verificării în termenele stabilite de lege din cauza aflarii în concediu, invaliditate temporară, absență de la locul de muncă din alte motive temeinice a unuia sau mai multe dintre ele, materialele colectate în legătură cu aceste persoane pot fi separate într-o producție separată. Decizia corespunzătoare se ia de către șeful care a inițiat procedura. La baza adoptării acestuia se află raportul angajatului care efectuează inspecția.

Atunci când o abatere disciplinară este săvârșită de angajații mai multor departamente/organe ale Ministerului Afacerilor Interne, ministrul adjunct, șef al unui departament, organizație, organ teritorial la nivel regional, raional, interregional, care include un departament care a luat o decizie. pentru a iniția o inspecție:

  1. ÎN cel mai scurt timp sesizează conducerea superioară asupra faptului relevant pentru adoptarea unei rezoluții privind începerea unui audit intern.
  2. Sesizează conducătorul unității, organului, organizației în care lucrează salariații despre săvârșirea unei abateri disciplinare de către aceștia.

Procedura de efectuare a auditului intern în Ministerul Afacerilor Interne

Ordinul de stabilire a măsurilor de verificare trebuie să conțină următoarele informații:

  1. Motivele procedurii.
  2. Data de intalnire.
  3. Componența comisiei.

Comisia trebuie să includă cel puțin 3 angajați. Ei trebuie să aibă experiența și cunoștințele necesare. Din rândul conducătorilor diviziuni structurale organul Ministerului Afacerilor Interne numește președintele comisiei.

O instrucțiune către un angajat autorizat de a efectua un audit este dată ținând cont de rangul și poziția atribuite angajatului în privința căruia a fost inițiat.

Puterile de membru

Ele sunt menționate în cap. III Ordin al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei „Cu privire la efectuarea auditurilor interne”. Un angajat autorizat (președinte, membru al comisiei) are dreptul:

  1. Oferiți angajaților, funcționarilor publici, cadrelor militare, altor angajați ai sistemului Ministerului Afacerilor Interne, care ar putea avea orice informații despre faptele de stabilit, să dea explicații scrise asupra acestora.
  2. Să se deplaseze la locul în care s-a săvârșit infracțiunea pentru a stabili toate împrejurările relevante pentru verificare.
  3. Depune o propunere privind suspendarea temporară a salariatului din exercitarea atribuțiilor de serviciu pe perioada activităților de verificare. Se transmite conducătorului organului (diviziei) care a inițiat procedura.
  4. Solicitați documente și alte materiale legate de subiectul verificării, în modul prescris, trimiteți cereri către organizații, instituții, agenții guvernamentale.
  5. Folosiți acreditări operaționale, informații Când efectuați audituri interne în cercetare, institutii de invatamant Ofițerul autorizat ATS poate folosi și baza lor de date.
  6. Familiarizați-vă cu conținutul documentelor relevante pentru implementarea activităților de verificare. Dacă este necesar, angajații au dreptul de a face copii ale acestor documente pentru atașarea ulterioară la materialele de audit.
  7. Solicitați un audit sau un inventar.
  8. Solicitați implicarea specialiștilor în probleme a căror rezolvare necesită cunoștințe științifice, tehnice sau de altă natură, consultați-i în cadrul auditului.
  9. Utilizare mijloace tehnice să stabilească faptele de abatere în modul prevăzut de lege.
  10. Trimite propuneri supervizorului (supervizorului) relevant privind acordarea de asistență psihologică și socială angajatului în privința căruia a fost inițiat auditul.
  11. Oferiți angajaților verificați să dea explicații folosind metodele cercetării psihofizice.
  12. În cazurile prevăzute la paragraful 22 din Instrucțiunea privind efectuarea controalelor interne în Ministerul Afacerilor Interne, raportați șefului cu un raport privind necesitatea alocarii unei părți din materialele colectate unei producții separate.

Această listă nu este închisă. Dacă este necesar și în funcție de circumstanțele specifice cazului, acesta poate fi completat.

Indatoririle persoanelor autorizate

Conform prevederilor Ordinului Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la procedura de efectuare a auditurilor interne”, președintele, membrii comisiei, angajații care desfășoară activități de verificare trebuie:

  1. Respectați libertățile și drepturile salariatului în privința căruia se inițiază procedura, precum și ale celorlalți cetățeni care participă la aceasta.
  2. Asigurați confidențialitatea informațiilor și siguranța materialelor colectate, nu divulgați informații despre rezultatele evenimentelor.
  3. Să explice angajaților în privința cărora se inițiază verificarea, precum și solicitanților drepturile acestora, pentru a asigura condițiile de implementare a acestora.
  4. Raportați în timp util șefului relevant asupra cererilor, plângerilor, petițiilor primite, informați persoanele care le-au depus despre faptul rezolvării acestora. Rezultatele examinării petițiilor sunt raportate personal contra primirii sau trimise prin scrisoare recomandată la locul de reşedinţă al acestor persoane.
  5. Documentați ora și data abaterii, circumstanțele care determină natura și gradul de responsabilitate a angajatului.
  6. Colectați documente și alte materiale care caracterizează calitățile profesionale și personale ale angajatului în privința căruia a fost inițiat auditul.
  7. Investigați rezultatele activităților de verificare efectuate anterior, precum și informații despre faptele admiterii abaterilor disciplinare de către angajat.
  8. Oferiți angajatului, în privința căruia se inițiază procedura, să dea explicații scrise cu privire la fondul problemelor. Dacă la 2 zile de la propunere nu se oferă o explicație sau salariatul refuză să o dea, se întocmește act asupra acestui fapt. Documentul trebuie semnat de cel puțin trei angajați implicați în audit.
  9. Raportați imediat șefului sau președintelui comisiei despre faptele de imixtiune în procedură, presiune asupra persoanelor care participă la aceasta.
  10. Intervievați personalul militar al direcțiilor interne ale Ministerului Afacerilor Interne, funcționarilor publici, alți angajați ai Ministerului Afacerilor Interne care ar putea avea informații despre faptele care urmează a fi stabilite în cadrul procesului de verificare.
  11. Dacă este necesar, propuneți măsuri preventive menite să elimine circumstanțele care au contribuit la abaterea.
  12. În cazul în care faptele privind încălcările comise de către angajații organelor, organizațiilor, departamentelor Ministerului Afacerilor Interne în timpul inspecțiilor interne, în conformitate cu paragraful 30.12 din 161 din Ordin, raportați șefului relevant cu un raport privind necesitatea inițierii. o inspecție cu privire la aceste persoane sau la stabilirea absenței/prezenței vinovăției acestora în cursul activităților de verificare în curs.
  13. Întocmește o concluzie în scris și supune-o spre aprobare în conformitate cu regulile stabilite. Conținutul acestui document trebuie să fie familiarizat cu angajatul în privința căruia a fost efectuat auditul.

Înregistrarea rezultatelor

Pe baza materialelor colectate se formează încheierea auditului. În structura sa, există părți introductive, descriptive și rezolutive.

În primul bloc indicați:

  1. Rang, funcția, prenumele și parafa salariatului care a efectuat verificarea, sau componența comisiei (indicând gradele, funcțiile, prenumele și parafa).
  2. Informații despre persoana verificată. Aici se indică funcția, titlul, numele complet, data, locul nașterii, informații despre studii, experiență în muncă, numărul de penalități și recompense, absența/prezența sancțiunilor disciplinare nerezolvate.

Partea descriptivă include informații despre:

  1. Motivele auditului.
  2. Explicații ale angajatului care a comis abaterea.
  3. Faptul încălcării.
  4. Circumstanțele, consecințele unei abateri.
  5. Prezența/absența circumstanțelor specificate la articolul 29 din Legea federală nr. 3.
  6. Fapte dezvăluite în timpul procesului de verificare.
  7. Circumstanțele agravante/atenuante.
  8. Alte fapte relevante pentru caz.

Dispozitivul avizului trebuie să conțină o propunere de imputare a măsurilor disciplinare sau de altă natură a răspunderii salariatului, concluzii despre condițiile și motivele abaterii, prezența/absența circumstanțelor consacrate la articolul 29 din Legea federală nr. 3, o propunere de trimitere a materialelor de caz către autoritățile de anchetă ale RF IC, recomandări de acordare a angajatului de asistență psihologică și socială.

O investigație internă este un eveniment care se desfășoară în cazul în care a avut loc un incident în întreprindere: de exemplu, un accident sau furtul de bunuri materiale. Luați în considerare algoritmul pentru efectuarea unei investigații interne și mostre ale documentației care trebuie pregătite în timpul lucrului.

Angajatorii ar trebui să efectueze o investigație internă în caz de încălcare a disciplinei muncii și alte incidente. De exemplu, atunci când este detectată o lipsă sau o scurgere de informații care constituie un secret comercial. Un astfel de eveniment este necesar pentru identificarea făptuitorilor și aplicarea măsurilor împotriva acestora. acțiune disciplinară, precum si retinerea acestora a pierderilor cauzate societatii. Mai probabil, comisie specială va fi necesară investigarea faptelor de sustragere a lucrătorilor de la examenele medicale, promovarea examenelor privind protecția muncii, măsurile de siguranță și regulile de funcționare, precum și refuzul de a încheia un acord pe deplin. răspundere angajat, dacă este prevăzut de funcția sa principală de muncă.

Dacă volumul faptelor greșite este nesemnificativă, de exemplu, dacă raportarea internă este omisă, nu este necesară efectuarea unei investigații. Este suficient să luați de la o persoană a cărei vină este evidentă și așadar, explicatie scrisa si continua sa urmeze legea. Dar dacă situația este ambiguă sau organizația a suferit pagube semnificative, este imposibil să se facă fără crearea unei comisii și a unei anchete interne.

Situații în care este necesară o investigație internă

Mai jos este o listă de bază a posibilelor abateri pentru care angajatul este personal responsabil:

  • absenteism sau absenta de la locul de munca;
  • să apară la locul de muncă beat, sub influența drogurilor;
  • serios daune materiale;
  • abuz de autoritate.

Acum luați în considerare algoritmul pentru efectuarea unei investigații interne. Procedura ar trebui să înceapă cu stabilirea faptului încălcării.

Pasul 1. Remedierea încălcării

Nu există un document unificat care să fie întocmit la descoperirea unui fapt care dă naștere unei anchete interne. În practică, un astfel de fapt este de obicei înregistrat de o notă a persoanei care l-a descoperit. Acest document se întocmește în numele salariatului la adresa superiorului său imediat sau a șefului organizației. Într-o astfel de notă trebuie să indicați:

  • prenumele, numele, patronimul și funcția salariatului care a constatat fapta încălcării;
  • împrejurările în care a fost comisă sau descoperită încălcarea;
  • data și ora evenimentului.

La primirea informațiilor despre acțiunile ilegale ale unui angajat de la terți sau chiar direct de la aplicarea legii raportarea nu este necesară. În plus, dacă motivul inițierii unei investigații interne a fost pierderea obiectelor de inventar sau Bani, identificat prin rezultatele inventarierii, la nota trebuie atasat un act corespunzator. Pe baza acestor documente, angajatorul creează un comision în vederea identificării vinovatului.

Pasul 2. Crearea comisiei și sarcinile acesteia

Actualitatea tuturor măsurilor necesare în cadrul evenimentului, precum și gradul de vinovăție al persoanei ale cărei acțiuni au devenit obiectul unui proces, este stabilit de o comisie special creată.

Comisia se formează la ordinul întreprinderii din angajați competenți care nu sunt interesați de rezultatul procedurii. Dacă organizația are servicii speciale, precum securitate sau audit intern, atunci reprezentanții acestora vor constitui majoritatea unei astfel de comisii. În lipsa acestora, astfel de funcții sunt preluate de serviciul de personal.

Comitetul este format de obicei din trei persoane. Ordinul trebuie să indice numele și funcțiile membrilor comisiei, scopul și data înființării acestuia, perioada de valabilitate a acestuia (nu poate fi limitată la un caz anume), precum și atribuțiile cu care este înzestrată. De obicei, sarcinile unei astfel de comisii includ următoarele.

  1. Stabilirea circumstanțelor incidentului, inclusiv ora, locul și metoda.
  2. Identificarea bunurilor care au fost sau ar fi putut fi deteriorate.
  3. Verificarea locului incidentului (dacă este necesar).
  4. Determinarea costului prejudiciului cauzat (sau posibil) asupra faptului cercetat.
  5. Identificarea persoanelor direct responsabile de săvârșirea faptei.
  6. Colectarea probelor privind vinovăția acestor persoane și stabilirea gradului acestora pentru fiecare dintre ele (dacă sunt mai mulți autori).
  7. Stabilirea cauzelor si conditiilor care conduc la savarsirea unei contraventii.
  8. Colectarea și păstrarea materialelor documentare ale anchetei.

Competența comisiei include dreptul de a cere explicații de la toți angajații suspectați de abatere.

Comisionul poate fi creat chiar dacă firma nu a suferit încă un prejudiciu direct, dar acțiunile angajatului ar putea duce la astfel de consecințe. Comisia poate fi permanentă și își poate relua activitatea dacă este necesar.

Este necesar să se cunoască ordinul privind organizarea la crearea comisiei sub semnătura tuturor membrilor săi. O comandă de probă pentru o investigație internă (probă) ar trebui să arate cam așa:

Pasul 3 Adunați informații și dovezi

Procedura de desfășurare a unei investigații interne în legislația muncii nu este direct definită, prin urmare, în fiecare organizație trebuie reglementată prin regulamente interne și regulamente interne. reguli(comenzi, instrucțiuni, regulamente). Adică, comisia poate obține dreptul de a intervieva angajații și de a studia orice documente contabile, dacă conducerea întreprinderii decide acest lucru.

Deși un astfel de eveniment este pur afaceri interne fiecare organizație și numai angajații și conducerea acesteia pot lua parte la ea; Ajutor pot fi implicați specialiști terți, dacă este necesar, pentru a clarifica faptele legate de incident. De exemplu, pentru a determina gradul de intoxicație și gravitatea erorii făcute de angajat la efectuarea estimărilor conform devizului. Acest lucru este de obicei necesar atunci când calificările specialiștilor companiei nu sunt suficiente pentru a trage concluzii profesionale. În acest caz, se emite un ordin separat pentru întreprindere. Contractorii pot fi:

  • auditori;
  • evaluatori;
  • lucrători medicali;
  • ingineri;
  • avocați;
  • alti specialisti.

În plus, în cadrul anchetei, puteți trimite cereri către organisme guvernamentaleși terți. Aceștia sunt obligați să furnizeze informațiile necesare, dacă nu sunt secrete. Toate materialele strânse trebuie anexate cauzei ca probe la fel ca actele, certificatele și memoriile care sunt întocmite de membrii comisiei în timpul anchetei. La urma urmei, orice eșantion de investigație internă în legătură cu un angajat, mai ales dacă este vorba despre o lipsă, poate fi considerată ca o chestiune de transfer a datelor despre anchetă către agențiile de aplicare a legii.

Pasul 4. Obținerea unei explicații de la angajat

Înainte de încheierea anchetei interne și emiterea unui ordin de aplicare a unei sancțiuni disciplinare făptuitorilor, angajaților trebuie să li se solicite explicații. Aceasta este prevăzută de art. 193 din Codul Muncii al Federației Ruse și confirmat de poziție Curtea Supremă de Justiție Federația Rusă (clauza 47 din Rezoluția Plenului Curții Supreme a Federației Ruse din 17 martie 2004 nr. 2). Forma unei astfel de explicații poate fi arbitrară, deoarece nu este reglementată dreptul muncii. Este mai bine să cereți o explicație în scris. Acest lucru este necesar mai ales dacă situația este de natură conflictuală și șansele de a obține o explicație sunt scăzute. Cererea trebuie predată angajatului împotriva semnăturii. Dacă refuză să semneze, se întocmește un act corespunzător. Cu toate acestea, dacă angajatul refuză să dea explicații pe baza Articolul 51 din Constituția Federației Ruse, care precizează că o persoană nu este obligată să depună mărturie în raport cu ea însăși sau cu rudele sale, chiar în textul notei explicative, un asemenea act nu poate fi întocmit.

Salariatul are la dispoziție 2 zile lucrătoare de la primirea cererii pentru a emite o notă explicativă. Dacă nu a fost oferită o explicație, este necesar să se întocmească un alt act - privind refuzul de a da explicații. Acesta trebuie semnat de către președintele comisiei și mai mulți dintre membrii acesteia (cel puțin 2 persoane). După finalizarea anchetei, nota explicativă propriu-zisă sau un document care să indice că s-a solicitat o explicație de la salariat poate servi drept bază pentru aplicarea măsurilor disciplinare față de persoanele vinovate, până la concediere inclusiv.

Pasul 5. Şedinţa Comisiei, luarea în considerare a circumstanţelor

După ce comisia colectează și rezumă toate informațiile, trebuie să organizeze o ședință. Pe acesta, persoanele autorizate vor raporta:

  • dacă a existat o încălcare (care a cauzat daune) și în ce a constat;
  • circumstanțele, ora și locul incidentului;
  • consecințele încălcării și valoarea prejudiciului cauzat;
  • motivele abaterii;
  • gradul de vinovăție al fiecăruia dintre acuzații în incident;
  • circumstanțe atenuante și agravante.

Pasul 6. Crearea unui act privind desfășurarea unei anchete interne

Rezultatele lucrărilor comisiei ar trebui reflectate într-un act special care rezumă rezultatele anchetei. În special, ar trebui să fie clar din acest document:

  • faptele vinovate comise de angajat;
  • circumstanțele unor astfel de acțiuni;
  • tipul și valoarea pagubelor cauzate;
  • gradul de culpă a salariatului;
  • posibilă pedeapsă pentru făptuitor;
  • propuneri de prevenire situatii similare mai departe.

Actul trebuie semnat de toți membrii comisiei. Dacă unul dintre membrii comisiei are o opinie divergentă cu privire la cele întâmplate, nu poate refuza să semneze actul. Cu toate acestea, el are dreptul de a întocmi un document separat în care să prezinte poziția sa și de a-l atașa materialelor.

În cazul în care, pentru stabilirea volumului și mărimii pagubelor materiale cauzate, s-a efectuat un inventar, inventarul acestuia trebuie atașat la documentele anchetei interne. Documente ale instituțiilor și organizațiilor terțe relevante pentru caz ( judecăți, acte de protocoale de verificare etc.), se pot atașa și la actul și se face referire la acestea în text.

Un eșantion al încheierii unei investigații interne ar trebui să arate astfel:

Salariatul, în privința căruia a fost efectuată o investigație internă, trebuie să fie familiarizat cu toate rezultatele în legătură cu el sub semnătura sa. În cazul în care ancheta a fost efectuată în legătură cu mai multe persoane, acestea trebuie să fie familiarizate cu materialele separat, ținând cont de protecția datelor cu caracter personal.

Termenii anchetei interne

Termenele limită pentru o anchetă internă Codul Muncii() nu trebuie să depășească 1 lună de la descoperirea evenimentului care a provocat-o. De obicei, termenul limită este scris în comanda în sine. Trebuie remarcat faptul că există un termen de prescripție pentru tragerea la răspundere a unui angajat, care nu include:

  • timpul de îmbolnăvire a salariatului;
  • timpul în care salariatul este în concediu;
  • timpul necesar pentru a se lua în considerare opinia sindicatului sau a altui organ reprezentativ al lucrătorilor.

În total, făptuitorul poate fi adus la răspundere disciplinară în cel mult șase luni (iar în cazurile legate de manifestări de corupție - trei ani). După această perioadă, nu se va mai putea urmări penal. Conform rezultatelor unui audit, audit al activităților financiare și economice sau unui audit, o astfel de perioadă nu este mai mare de doi ani de la data comiterii sau descoperirii unei abateri. Acești termeni nu includ durata procedurii într-un dosar penal (dacă acesta a fost deschis).

Se atrag unele cazuri care apar în cursul activităților anumitor instituții și organizații Atentie speciala ghiduri.

În anumite cazuri, este necesară o întreagă gamă de acțiuni pentru a stabili faptele a ceea ce s-a întâmplat, cauzele și posibilele consecințe pentru organizație sau angajații acesteia - o investigație internă.

Etapele unei investigații oficiale

Controalele sub formă de investigații oficiale sunt desemnate în cazuri care sunt destul de în afara domeniului general de aplicare a normelor normale. activitatea muncii. Adesea, acestea sunt abateri grave de natură disciplinară sau situații de urgență apărute la locul de muncă.

Se efectuează o anchetă oficială sau internă pentru a stabili vinovatul sau gradul de vinovăție al unui angajat al companiei pentru cele întâmplate, faptele care au servit drept motiv sau cauză, acțiuni, consecințe care au condus sau ar putea duce la un anumit acțiune sau situație.

Desfășurarea serviciului este inițiată de dorința conducătorului, atunci când acesta ia cunoștință de astfel de circumstanțe, despre care nu se poate trage o concluzie obiectivă în mod obișnuit sau din rapoartele subordonaților.

În cazurile de accidente de muncă sau prejudicii aduse sănătății, verificările de serviciu sunt necesare, întrucât aceasta nu este doar o cerință a legii, ci și o necesitate reală, întrucât prejudiciul cauzat necesită pedepsirea făptuitorilor și despăgubiri proporționale.

O investigație internă este efectuată de un grup special de angajați autorizați - o comisie desemnată de conducere. Șeful companiei însuși poate lua parte și la lucrările unei astfel de comisii și o poate gestiona sau, pur și simplu, după ce a primit rezultatul muncii grupului, să-l analizeze.

Toate acțiunile comisiei pentru efectuarea unui audit intern încep, iar comisia însăși este convocată, după emiterea ordinului corespunzător. Șeful din document fixează atribuțiile membrilor comisiei în timpul unei anchete oficiale, stabilește componența numerică a acesteia. Un ordin de desfășurare a unei investigații interne, un eșantion poate fi descărcat de pe site, descrie incidentul care necesită un audit intern.

Rezultatele unei investigații interne pot atrage nu numai răspunderea disciplinară față de angajator, dar pot servi drept temei pentru inițierea unui dosar penal sau pentru introducerea unui proces civil împotriva persoanei vinovate. Pe baza consecințelor grave ale unui astfel de eveniment, se impune efectuarea unui audit intern de o calitate suficientă, analizând în totalitate toate relațiile de cauzalitate și motivele persoanelor care au participat la evenimentul care a necesitat o anchetă.